◎每經(jīng)記者 李智
近年來(lái)，洶涌來(lái)襲的并購(gòu)浪潮催生出一只又一只的大牛股，恒康醫(yī)療就是其中的一個(gè)，伴隨著越來(lái)越多地方醫(yī)院的并入，公司的醫(yī)療版圖也初具雛形。不過(guò)，四川證監(jiān)局近日公布的《行政處罰決定書(shū)》讓內(nèi)幕交易行為得以曝光，而違規(guī)者最終為自己的行為付出了代價(jià)，可謂是偷雞不成蝕把米。
經(jīng)銷(xiāo)商涉內(nèi)幕交易
從曾經(jīng)的獨(dú)一味到如今的恒康醫(yī)療(002219，收盤(pán)價(jià)14.90元)，上市公司的資本運(yùn)作令人眼花繚亂。不過(guò)，恒康醫(yī)療的快速擴(kuò)張也讓一些人起了“歪念”。近日，出現(xiàn)在四川證監(jiān)局官網(wǎng)上的一份《行政處罰決定書(shū)》，讓恒康醫(yī)療大連片區(qū)經(jīng)銷(xiāo)商江某和羅某的違規(guī)行為浮出水面。
據(jù)四川證監(jiān)局公布的信息，2014年初，恒康醫(yī)療從江某、羅某處得知大連遼漁醫(yī)院準(zhǔn)備出售的消息。從當(dāng)年2月中下旬開(kāi)始，江某、羅某陪同恒康醫(yī)療相關(guān)負(fù)責(zé)人，多次對(duì)遼漁醫(yī)院考察，并與院方洽談收購(gòu)事項(xiàng)。3月18日，恒康醫(yī)療發(fā)布公告稱(chēng)擬收購(gòu)遼漁醫(yī)院100%產(chǎn)權(quán)。
2014年5月，恒康醫(yī)療得知瓦房店第三醫(yī)院尋求合作方的消息，江某又陪同恒康醫(yī)療相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行考察。兩個(gè)月后，恒康醫(yī)療發(fā)布公告稱(chēng)擬收購(gòu)?fù)叻康甑谌t(yī)院100%股權(quán)，交易對(duì)價(jià)為5.03億元，占恒康醫(yī)療2013年凈資產(chǎn)的62.60%，屬于重大事項(xiàng)。
正是親自參與了恒康醫(yī)療收購(gòu)遼漁醫(yī)院、瓦房店第三醫(yī)院的考察、談判等工作，直接接觸和掌握了內(nèi)幕信息的江某，作為內(nèi)幕知情人，卻在兩項(xiàng)內(nèi)幕信息的敏感期內(nèi)，合計(jì)買(mǎi)入15500股恒康醫(yī)療股票，交易金額33.31萬(wàn)元，盈利2.7萬(wàn)元。同樣是內(nèi)幕知情人的羅某，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，合計(jì)買(mǎi)入14100股恒康醫(yī)療股票，交易金額33.76萬(wàn)元，盈利2.50萬(wàn)元。
此外，在恒康醫(yī)療收購(gòu)遼漁醫(yī)院的過(guò)程中，時(shí)任恒康醫(yī)療副總經(jīng)理的史某，直接參與了恒康醫(yī)療收購(gòu)遼漁醫(yī)院的談判，屬于內(nèi)幕信息知情人。作為史某胞弟之妻、同樣為恒康醫(yī)療經(jīng)銷(xiāo)商的孫某，在恒康醫(yī)療收購(gòu)遼漁醫(yī)院的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于2014年2月28日買(mǎi)入3000股恒康醫(yī)療股票，交易金額69860元，盈利7840.21元。
辯解駁回難逃處罰
在四川證監(jiān)局調(diào)查處理的過(guò)程中，違規(guī)者也進(jìn)行了辯解。如江某在陳述、申辯意見(jiàn)中提出，其并不知道“敏感期”的說(shuō)法，之前也在買(mǎi)賣(mài)恒康醫(yī)療股票，敏感期內(nèi)買(mǎi)賣(mài)股票純屬巧合。江某還表示其并沒(méi)有直接買(mǎi)賣(mài)股票，其賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)恒康醫(yī)療股票系妻子羅某幫他操作的。
證監(jiān)局復(fù)核認(rèn)為，江某作為法定內(nèi)幕信息知情人，其是否知悉“敏感期”的規(guī)定，交易行為是否異常，是否在收購(gòu)事項(xiàng)中獲利并不是認(rèn)定其構(gòu)成內(nèi)幕交易的必須要件。而且，孫某稱(chēng)其賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)恒康醫(yī)療股票系妻子羅某幫他操作的說(shuō)法與調(diào)查認(rèn)定的事實(shí)不符。最終，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，四川證監(jiān)局對(duì)江某、羅某分別處以3萬(wàn)元罰款。
另一位違規(guī)者孫某也向證監(jiān)局提出，她與史某的聯(lián)系從未涉及恒康醫(yī)療收購(gòu)遼漁醫(yī)院事項(xiàng)，并未獲悉該內(nèi)幕信息。她從2008年起就開(kāi)始買(mǎi)賣(mài)恒康醫(yī)療股票，在內(nèi)幕信息敏感期買(mǎi)入恒康醫(yī)療股票屬于巧合，不涉及內(nèi)幕交易。
對(duì)此，四川證監(jiān)局指出，孫某作為與內(nèi)幕信息知情人史某關(guān)系密切的人，在史某知悉內(nèi)幕信息的次日(內(nèi)幕信息敏感期內(nèi))即買(mǎi)入恒康醫(yī)療股票，交易時(shí)點(diǎn)異常，交易行為與該內(nèi)幕信息基本吻合。最終，四川證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)孫某處以3萬(wàn)元罰款。
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