近半月內(nèi)，監(jiān)管層對上市公司內(nèi)幕交易案件保持高壓執(zhí)法態(tài)勢。繼凱撒文化（002425）、旗濱集團(tuán)（601636）、煤氣化（000968）、恒豐紙業(yè)（600356）等個(gè)股后，魯股南山鋁業(yè)（600219）亦被證監(jiān)會(huì)揪出了“內(nèi)鬼”。
28日，證監(jiān)會(huì)例行發(fā)布會(huì)披露了南山鋁業(yè)內(nèi)幕交易案情況，通過對曹玉彬泄露內(nèi)幕信息，曹玉軍、欒玲內(nèi)幕交易南山鋁業(yè)股票的行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理，決定對曹玉彬處以10萬元罰款，沒收曹玉軍、欒玲內(nèi)幕交易違法所得約3.4萬元，并處以10.2萬元的罰款。
“近年來，隨著并購重組和再融資活動(dòng)日趨活躍，內(nèi)幕交易行為在A股呈現(xiàn)高發(fā)態(tài)勢。這種行為不僅擾亂資本市場的信息秩序，毀壞資本市場賴以生存的‘三公’原則，也在相當(dāng)程度上背離了市場的誠信原則，侵害了投資者尤其是中小投資者的合法權(quán)益。”在山東一大型投資公司的高級投資經(jīng)理徐皓看來，近來，證監(jiān)會(huì)屢番強(qiáng)調(diào)將加大內(nèi)幕交易查處力度，遏制利用并購重組炒作信息、套利行為，其執(zhí)法也將愈發(fā)高壓與頻繁。
異常交易現(xiàn)形
經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者獲悉，南山鋁業(yè)此次的“內(nèi)鬼”———曹玉彬，是公司啟動(dòng)購買山東怡力電業(yè)有限公司（下稱“怡力電業(yè)”）資產(chǎn)事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。其“失足”，正是起于該收購案。
2014年6月2日，南山集團(tuán)和南山鋁業(yè)分別承諾將在怡力電業(yè)取得有權(quán)部門批復(fù)后或者相關(guān)法律障礙、風(fēng)險(xiǎn)消除后，以合理的價(jià)格出售、收購怡力電業(yè)電解鋁資產(chǎn)。
2015年8月27日，怡力電業(yè)年產(chǎn)20萬噸和年產(chǎn)40萬噸電解鋁生產(chǎn)線項(xiàng)目獲得登記備案證明。
2015年9月18日，南山集團(tuán)、南山鋁業(yè)召開會(huì)議確定南山鋁業(yè)資產(chǎn)收購初步方案。本次會(huì)議信息向南山鋁業(yè)、南山集團(tuán)董事、監(jiān)事、高級管理人員等相關(guān)人員做了傳達(dá)。彼時(shí)身為南山集團(tuán)監(jiān)事的曹玉彬，正是由此獲悉該內(nèi)幕消息的。
2015年9月28日，南山鋁業(yè)向上交所申請自9月29日起停牌。11月12日，南山鋁業(yè)發(fā)布關(guān)于發(fā)行股份購買資產(chǎn)事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告，披露本次交易涉及的標(biāo)的資產(chǎn)為怡力電業(yè)電解鋁資產(chǎn)。
然而，在2015年9月18日至11月12日期間，曹玉彬卻與其兄曹玉軍、欒玲（曹玉軍配偶）多次電話聯(lián)系，曹玉軍、欒玲在此期間通過“欒玲”、“傅某燕”證券賬戶大量買入南山鋁業(yè)，買入金額522.18萬元。復(fù)牌后全部賣出，賣出金額526.52萬元。扣除交易費(fèi)用，獲利3.40萬元。
值得注意的是，2015年9月18日至11月12日期間，“欒玲”證券賬戶于9月23日、25日、28日分別買入南山鋁業(yè)3萬股、1萬股、16.90萬股，買入金額共計(jì)137.09萬元。停牌前一日交易量明顯放大，且在賬戶資金余額不足情況下，虧損賣出多股。
更異常的是，“傅某燕”證券賬戶2014年以來從未交易過南山鋁業(yè)，在2015年9月18日至11月12日期間內(nèi)，停牌前一日突擊轉(zhuǎn)入371.08萬元資金，該筆資金來源于曹玉軍尚未到期的銀行存單。
基于此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，南山鋁業(yè)公告怡力電業(yè)資產(chǎn)包預(yù)估值70.13億元，交易金額70億元，占南山鋁業(yè)2014年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的38.62%，屬于“公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定”，構(gòu)成內(nèi)幕信息。在2015年9月18日至11月12日期間，曹玉彬多次與曹玉軍電話聯(lián)絡(luò)，曹玉軍和欒玲從事了交易金額巨大的內(nèi)幕交易。“故曹玉彬的上述行為違反了《證券法》第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述泄露內(nèi)幕信息行為。”
值得注意的是，這已經(jīng)不是南山鋁業(yè)第一次因異常行為進(jìn)入監(jiān)管層視野。
就在4個(gè)月前，業(yè)績大幅下滑的南山鋁業(yè)突然提出新的利潤分配方案，在原有現(xiàn)金分紅的基礎(chǔ)上增加10轉(zhuǎn)15的高送轉(zhuǎn)方案，這距離公司發(fā)布的原利潤分配方案已相隔了兩個(gè)多月，該異常舉動(dòng)遂引起了監(jiān)管層的高度關(guān)注。6月13日，上交所發(fā)出問詢函，要求南山鋁業(yè)說明為何在業(yè)績大幅下滑的情況下發(fā)布新利潤分配方案、公司董事是否有減持計(jì)劃等問題。
“高送轉(zhuǎn)方案作為可影響股價(jià)的敏感信息，易受到投資者的廣泛關(guān)注，相關(guān)利益方往往借此逢高套現(xiàn)。因此，監(jiān)管層的問詢可謂及時(shí)。”銳財(cái)經(jīng)分析師劉江遠(yuǎn)當(dāng)時(shí)表示。
嚴(yán)打勢頭不減
如今，根據(jù)上市公司并購重組前內(nèi)幕交易行為高發(fā)的特點(diǎn)，證監(jiān)會(huì)對這一關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)可謂密切關(guān)注，魯股亦難以例外。
經(jīng)濟(jì)導(dǎo)報(bào)記者注意到，天業(yè)股份（600807）便被要求在宣布參與投資奇虎360科技有限公司股權(quán)事項(xiàng)后，提交參與投資奇虎360股權(quán)交易進(jìn)程備忘錄和內(nèi)幕信息知情人名單，核查并披露公司董事、監(jiān)事和高管人員及其他內(nèi)幕信息知情人最近6個(gè)月買賣公司股票的情況。
其后，天業(yè)股份做出回應(yīng)，公司董事、監(jiān)事和高管人員及其他內(nèi)幕信息知情人最近6個(gè)月均不存在交易公司股票的情況，順利“過關(guān)”。
不過，仍有不少上市公司的“內(nèi)鬼”，在監(jiān)管高壓下難以藏身。
近半月被通報(bào)處理的內(nèi)幕交易行為便呈井噴之勢。例如，在凱撒文化擬收購杭州某科技有限公司100%股權(quán)之際，自然人周毅獲知內(nèi)幕消息，并從中獲利34.5萬元；旗濱集團(tuán)原獨(dú)立董事周金明，是《公司2015年半年度利潤分配預(yù)案》這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，于2015年8月21日控制使用“謝某瀅”賬戶買入旗濱集團(tuán)3.17萬股，獲利4.87萬元；恒豐紙業(yè)董事長徐某是恒豐紙業(yè)與天津渤海商品交易所擬進(jìn)行重組這一內(nèi)幕信息的知情人。張永保與徐某因工作關(guān)系認(rèn)識多年，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，兩人存在聯(lián)絡(luò)，張永保使用其本人賬戶買入恒豐紙業(yè)共21.18萬股，獲利6183.71元…… 1/2 1 2 下一頁 尾頁 |
